淺議建設(shè)工程索賠

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       （1）承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)：合同通用條款：6.2、6.3、7.3、8.3、11.2、12、13、14.3、16.3、16.4、18、19.5、20.2、21.1、21.2、22、23.3、24、26、27.4、29.1、33.3、35.1、36、39.3、40、41、43；

 

       （2）業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)：合同通用條款：4.4、7.3、9.2、12、14.2、15、18、19.5、20.1、22、27.3、28、29.2、29.3、35.2、39.3、41。

 

       2、索賠的證據(jù)：

 

       索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的的重要組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料都是開(kāi)展索賠的重要依據(jù)，如果證據(jù)資料不完整、不全面，索賠就難以順利進(jìn)行。因此作為合同當(dāng)事人應(yīng)從施工開(kāi)始時(shí)就要有目的地收集證據(jù)資料，系統(tǒng)地拍攝施工現(xiàn)場(chǎng)，妥善保管各種文件及成本開(kāi)支收據(jù)，有意識(shí)地為索賠文件積累必要的證據(jù)材料。

 

       ①索賠證據(jù)的基本要求：根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋，索賠證據(jù)應(yīng)符合真實(shí)性；關(guān)聯(lián)性；合法性的三個(gè)基本要求。

 

       ②索賠證據(jù)的種類：根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，常見(jiàn)的索賠證據(jù)主要有：

 

       A、招投標(biāo)文件及各種合同文件；

 

       B、技術(shù)交底、施工組織設(shè)計(jì)及施工日志；

 

       C、投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料；

 

       D、工程備忘錄、會(huì)議紀(jì)要及各種變更簽證；

 

       E、設(shè)備、材料訂貨、運(yùn)輸資料；

 

       F、來(lái)往文件、電話記錄、收發(fā)記錄；

 

       G、工程進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；

 

       H、工程照片及聲像資料；

 

       I、氣象報(bào)告和資料；

 

       J、各種會(huì)計(jì)核算資料和結(jié)算資料；

 

       K、各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；

 

       L、市場(chǎng)行情記錄；

 

       M、其他文件如：分包合同、訂貨采購(gòu)單、工資單、法律、法規(guī)等。

 

       （二）索賠文件

 

       索賠文件也稱索賠報(bào)告。它是合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r的書(shū)面文件，反映了一方當(dāng)事人對(duì)一個(gè)或若干個(gè)索賠事件的所有要求和主張，對(duì)方當(dāng)事人也是通過(guò)對(duì)索賠文件的審核、分析來(lái)評(píng)價(jià)認(rèn)可或要求修改、反駁甚至拒絕的，所以索賠文件也是雙方進(jìn)行索賠談判、調(diào)解、仲裁、訴訟的基礎(chǔ)。

 

索賠報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：

 

       1、索賠致函和要點(diǎn)；

 

       2、總體情況介紹（敘述索賠事件過(guò)程及對(duì)方責(zé)任等）；

 

       3、索賠列表（將索賠項(xiàng)目及索賠值逐一列出）；

 

       4、上述事件闡述；

 

       5、上述事件結(jié)論；

 

       6、合同條款和事實(shí)情況；

 

       7、分包商、供貨商索賠；

 

       8、工期延長(zhǎng)或損失費(fèi)用的計(jì)算；

 

       9、各種證據(jù)材料；

 

       10、相關(guān)法律法規(guī)；

 

       索賠文件的編寫要符合以下要求：

 

       1、索賠事件應(yīng)該真實(shí)；

 

       2、責(zé)任分析應(yīng)清楚明確、有根據(jù)；

 

       3、論證干擾事件造成承包商損失理由要充分；

 

       4、索賠計(jì)算要客觀、合理、準(zhǔn)確；

 

       5、文字要精煉、條理清楚、語(yǔ)言要衷懇。

 

       （三）索賠工作程序

 

       索賠工作程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。具體工作的索賠程序，應(yīng)根據(jù)雙方當(dāng)事人簽訂的施工合同約定進(jìn)行。在實(shí)踐中，主要有以下幾個(gè)步驟。

 

       1、索賠意向的提出。在工程實(shí)施過(guò)程中，一旦出現(xiàn)索賠事件，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)向業(yè)主或工程師書(shū)面提出索賠意向通知，即向業(yè)主或工程師就索賠事件表明要求索賠或保留索賠權(quán)利的態(tài)度。索賠意向的提出是索賠工作程序的第一步。

 

       2、索賠資料的準(zhǔn)備。從提出索賠意向到提交索賠文件期間，屬于承包商索賠資料的準(zhǔn)備階段。承包商應(yīng)著手做好以下工作：   

 

       ①調(diào)查干擾事件，了解事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)及結(jié)果；

 

       ②分析干擾事件產(chǎn)生的原因、劃分各方責(zé)任，確定是否在合同規(guī)定的賠償或補(bǔ)償范圍內(nèi)；

 

       ③損失調(diào)查和計(jì)算，通過(guò)對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度和工程成本，分析經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害的范圍與大小，由此計(jì)算出工程索賠費(fèi)用和工期值。

 

       ④收集證據(jù)。全面地收集從干擾事件產(chǎn)生到結(jié)束的全過(guò)程中，能夠支持索賠要求的客觀證據(jù)資料。

 

       ⑤起草索賠文件。按照索賠文件的格式和要求，將上述內(nèi)容系統(tǒng)地反映在索賠文件中。

 

       3、索賠文件的提交。承包商必須在合同規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)向業(yè)主或工程師提交正式的書(shū)面索賠文件。承包商還應(yīng)保留好送達(dá)證據(jù)。

 

       4、工程師（業(yè)主）對(duì)索賠文件的審核。工程師必須是經(jīng)業(yè)主委托或聘請(qǐng)對(duì)工程項(xiàng)目有權(quán)監(jiān)督、審核、控制的人員。

 

       5、索賠的處理與解決。從遞交索賠文件到索賠結(jié)束是索賠的處理解決過(guò)程。如雙方通過(guò)談判、協(xié)商未能達(dá)成一致意見(jiàn)，可依據(jù)合同約定通過(guò)仲裁或訴訟程序解決。

 

       建設(shè)工程項(xiàng)目的復(fù)雜性、不確定性，決定了合同當(dāng)事人之間發(fā)生索賠事件不可避免。無(wú)論是承包商還是業(yè)主均應(yīng)提高對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，熟悉、掌握并廣泛采用這一建筑行業(yè)的法律制度，加強(qiáng)索賠管理這一合同管理的重要內(nèi)容，以維護(hù)建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人的合法權(quán)益及建設(shè)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

■ 楊景欣